WWFT-scan - Bewustkantoor.nl

Over de scan

De vragen in deze scan zijn door de toezichthoudende instantie, het Bureau Financieel Toezicht, gecontroleerd en goed bevonden.

Als u de scan heeft voltooid ziet u een score die aangeeft in welke mate uw kantoor voldoet aan de Wwft en tips om dat niveau te verbeteren. Om een correct resultaat te krijgen is het belangrijk dat u elke vraag zo juist mogelijk beantwoordt.

Uw gegevens zijn anoniem en worden vernietigd en op geen enkele wijze gebruikt. De scan is bedoeld om uzelf een beeld te geven van de mate waarin u voldoet aan de Wwft.

Het invullen van de scan duurt 5 tot 10 minuten.

Quickscan WWFT

If you are human, leave this field blank.

Beleid

1. Heeft uw kantoor een risicobeleid en procedures voor de naleving van de Wwft, zoals verplicht per 25 juli 2018? *

Cliëntonderzoek

2. Wordt er - indien nodig - opnieuw cliëntenonderzoek verricht, in overeenstemming met de aangescherpte Wwft, artikel 3 en artikel 8? *

2a. Wordt de identiteit van de cliënt vastgesteld, geverifieerd en vastgelegd? *

Toelichting: Met cliënt wordt hier bedoeld: de vennootschap, de bestuurder(s), leiding/eigenaren. Verificatie van de identiteit kan plaatsvinden d.m.v. het getoond krijgen van een uittreksel handelsregister (rechtspersoon) en door paspoort, rijbewijs of identiteitskaart (natuurlijk persoon).

2b. Wordt bij een rechtspersoon de identiteit van de uiteindelijk belanghebbende(n) vastgesteld, vastgelegd en vindt verificatie plaats? *

Toelichting: UBO (Ultimate beneficial owner): een natuurlijk persoon die voldoet aan een zeggenschapscriterium (bijvoorbeeld meer dan 25% van de aandelen of stemrechten kan uitoefenen of de begunstigde van 25% of meer van het vermogen van een stichting of trust). Als er geen achterliggende persoon voldoet aan het zeggenschapscriterium moet er iemand worden aangewezen.

2c. Wordt er, naar aanleiding van de aangescherpte Wwft, opnieuw een risico-inschatting van de cliënt gemaakt? *

2d. Wordt er een oordeel gevormd over het doel en de aard van de zakelijke relatie? *

2e. Wordt er een verscherpt cliëntenonderzoek uitgevoerd bij een verhoogd risico op witwassen of terrorisme financiering? *

3. Wordt bij een vermoeden dat de cliënt voor een ander handelt ook van de vertegenwoordiger de identiteit gevraagd en geverifieerd? *

4. Gaat uw kantoor na of een politically exposed person (PEP) is betrokken bij (de opdracht voor) de cliënt? *

5. Monitort uw kantoor het risicoprofiel en de gegevens van de cliënt gedurende de dienstverlening? *

Intern toezicht en melding doen

6. Worden de beleidsbepalers (directeur, vennoot etc.) en het personeel geschoold in de naleving van de Wwft? *

7. Komt er uit het interne toezicht informatie beschikbaar waarin de mate van naleving van de Wwft blijkt? *

8. Kent u de definitie van witwassen volgens de Wwft? *

9. Heeft uw kantoor al eens een Wwft melding gedaan? *

Over de scan

Beleid

Cliëntonderzoek

Intern toezicht en melding doen

Login